長江證券（上海）資產管理有限公司簡介

一、公司概況

    長江證券（上海）資產管理有限公司（以下簡稱“長江資管”或“公司”）成立于2014年9月16日，是長江證券股份有限公司（以下簡稱“長江證券”或“集團公司”）旗下全資子公司。公司秉承“誠信經營、規范運作、創新發展”的經營理念，致力于為廣大投資者創造穩定而豐厚的回報。

2001年公司的前身長江證券資產管理總部開始從事資產管理業務；

2002年獲得受托投資管理業務資格，擁有超過20年的資產管理業務運作經驗；

2012年經中國保監會批準取得受托管理保險資金業務資格；

2014年9月16日，經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于核準長江證券股份有限公司設立資產管理子公司的批復》（證監許可〔2014〕871號）批準，由長江證券出資人民幣2億元，長江資管正式成立；

2015年2月13日，長江資管取得經營證券業務許可證；

2016年1月6日，中國證監會核發證監許可[2016]30號《關于核準長江證券（上海）資產管理有限公司公開募集證券投資基金管理業務資格的批復》，核準長江資管公開募集證券投資基金管理業務資格；

2016年3月24日，長江資管取得中國證監會核發的《經營證券業務許可證》，經營范圍增加公開募集證券投資基金管理業務；

2017年3月，長江資管注冊資本增加至10億元；

2017年6月20日，經中國保監會批準，長江資管以子公司身份再次取得受托管理保險資金業務資格；

2019年12月，長江資管注冊資本由人民幣10億元增加至人民幣23億元。

? 財務狀況

秉承長江證券穩健的經營理念，長江資管具有較為完善的內部控制制度和管理流程。長江資管緊跟市場變化，堅持主動管理為主，同步推進創新業務，實現業務快速發展。

二、股東背景

    長江資管為長江證券全資子公司，股東方長江證券實力雄厚、運營穩健。長江證券資本實力、公司治理與合規管理、動態風險監管、信息系統安全、客戶權益保護、信息披露、業務能力等指標整體情況良好，獲得了行業的認可。

長江證券（上海）資產管理有限公司股本結構

長江證券股份有限公司（以下簡稱公司）成立于1991年，于2007年在深圳證券交易所主板上市，股票代碼000783。經過30年堅持不懈的努力，公司已發展成為一家實力雄厚、功能齊全、管理規范、業績突出的全國性綜合型證券公司。

目前，公司已建成涵蓋證券經紀、投資銀行、資產管理、基金、期貨、私募股權投資、另類投資和海外業務等領域的證券金融控股集團，旗下擁有長江保薦、長江資管、長江資本、長江創新投資、長江期貨、長證國際、長信基金等7家全資和控參股子公司，截至目前，在全國31個省、自治區、直轄市設有32家證券分公司、247家證券營業部及21家期貨分支機構。依托齊全的業務資質和領先行業的服務能力，公司可為廣大個人、機構投資者、企業及政府客戶提供投資銀行、證券經紀、資產管理、投資、研究、資本中介、國際業務等全方位綜合金融服務。

近年來，公司積極把握資本市場深化改革和行業創新發展機遇，在競爭激烈、復雜多變的行業環境中穩中求進、創新發展，綜合實力顯著增強，各項主營業務均呈現良好發展勢頭：財富管理轉型初見成效，自主研發國內首個券商智能財富管理系統（iVatarGo）并持續迭代,金融產品銷售及投顧能力不斷提升；投行業務充分發揮直接融資功能，新三板、企業債長期位列市場第一方陣，IPO業務取得突破，企業服務平臺漸具雛形；研究實力強勁，智能投資項目穩步推進。公司高度重視研究驅動策略，逐步由單一的渠道服務向綜合金融服務轉型，并依托齊全的業務資格、領先行業的服務能力及金融科技的全面賦能，提供全方位綜合金融服務。

歷經資本市場風雨考驗，公司以“控風險、健合規、抓管理、立戰略”經營思想為指導，切實踐行“合規、誠信、專業、穩健”行業文化建設目標，公司三會一層及廣大干部員工堅持合規管理與業務發展雙向融合，經過持續探索與努力，公司整體合規意識持續增強，合規文化深入人心，合規工作向著標準更高、管控更嚴、措施更實、效果更顯的方向穩步邁進。

公司秉持“忠誠于黨和國家、忠誠于企業、忠誠于客戶”的核心價值理念，始終把“回報社會、反哺社會”的社會責任理念視為企業的神圣使命。在三十年穩健經營中，公司堅定做社會責任的踐行者、倡導者、傳播者，在守法、合規創造財富的同時感恩回饋社會，先后榮獲“中國證券行業十大影響力品牌”“最佳社會責任券商”“中國上市公司價值百強”“券商行業扶貧創新獎”等多項殊榮，在行業和市場上樹立了良好的品牌形象。

三、風控管理

長江資管嚴格重視風險管理，自2014年9月從長江證券股份有限公司資產管理總部獨立以來，公司逐步全面梳理了資產管理業務各項風險，并進一步明確了公司風險管理體系的未來發展方向。

公司未來風險管理的定位將從以合規導向為主向全面風險管理轉變；公司風險管理的目標是建立規范、科學的資產管理運作體系，從而保障公司合法、合規經營，通過專業化的風險管理協助各投資團隊實現風險管理目標，以保障產品運作的穩定性。目前公司建立完善了符合自身、嚴謹高效的風險管理體系。

四、投融實力

長江資管服務理念是以深入的行業和基本面研究為出發點，堅持價值投資。研究團隊覆蓋宏觀、行業、上市公司的基本面研究，并參與公司投資策略的決策，為投資組合的構建提供全方位研究支持。投融資團隊覆蓋固定收益、權益投資、量化對沖、非標融資、資產證券化等業務領域。

    公司以“客戶導向、研究驅動、技術領先、內控先行”為業務發展策略，全方位參與客戶資產配置和資產增值全過程，通過深度挖掘客戶的投融資需求，緊跟市場創新步伐，以滿足客戶差異化需求。在嚴格控制風險的前提下，挑選優質投資品種，豐富創新產品架構，為客戶提供多元化資產配置方案。

五、歷史榮譽

22020年8月，在中國證券報·金牛理財網舉辦的2019年度“金牛理財產品”評選中，榮膺“2019年度金牛券商集合資產管理人”、“二年期金牛券商集合資產管理計劃”、“三年期金牛券商集合資產管理計劃”三項大獎。

22020年9月，在財視中國舉辦的“第六屆資產證券化·介甫獎”評選中，榮膺“CMBS市場認可產品獎”。

22020年10月，在中國基金報主辦的“第七屆中國基金業英華獎”評選中，榮膺“三年期固收資管最佳投資主辦”稱號。

22021年9月，在財視中國舉辦的“第七屆資產證券化·介甫獎”評選中，榮獲“優秀知識產權ABS產品獎”。

22021年10月，在證券時報主辦的“2021中國證券業君鼎獎”評選中，榮膺“2021中國證券業權益資管計劃君鼎獎”、“2021中國證券業混合資管計劃君鼎獎”。

22021年12月，在中國證券報評選的“2021中國證券公司集合資管計劃金牛獎”中，長江資管榮膺“2021金牛成長券商集合資產管理人”稱號、長江超越理財可轉債集合資產管理計劃榮獲“三年期債券型金牛資管計劃”獎、長江超越理財基金管家Ⅱ集合資產管理計劃榮獲“三年期FOF型金牛資管計劃”獎、長江超越理財主題精選集合資產管理計劃榮獲“一年期混合型金牛資管計劃”獎。

22022年9月，在財視中國主辦的“第八屆結構性融資與資產證券化論壇暨第八屆資產證券化·介甫獎頒獎典禮”上，榮獲“創新性ABS產品獎”。

22022年11月，獲得由浦東新區人民政府授予的2021年“經濟突出貢獻獎”。

22022年12月，在證券時報主辦的“2022中國證券業資產管理業務高峰論壇暨2022中國證券業資產管理君鼎獎頒獎典禮”上，長江資管固收團隊榮膺“2022中國證券業資管固收團隊君鼎獎”。

22022年12月，在中國證券報主辦的“2022中國證券業高質量發展論壇暨2022中國證券業金牛獎頒獎典禮”上，公司榮膺“三年期金牛券商集合資產管理人”、“三年期短期純債型持續優勝金牛資管計劃”、“一年期混合債券型（二級）金牛資管計劃”；長江智選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）同時榮獲“五年期FOF型持續優勝金牛資管計劃”和“一年期FOF型金牛資管計劃”。

22023年7月，在證券時報舉辦的“2023中國金融機構年度峰會暨2023中國證券業資產管理業務高峰論壇”頒獎典禮上，長江安盈中短債六個月定期開放債券型證券投資基金榮獲“2023中國證券業公募固收產品君鼎獎”；長江紅利回報混合型發起式證券投資基金A榮獲“2023中國證券業公募權益產品君鼎獎”。

22023年9月，在《財視中國》主辦的“第九屆結構性融資與資產證券化論壇暨第九屆資產證券化·介甫獎頒獎典禮”上，榮獲“創新性ABS產品獎”。

22023年10月，在中國證券報主辦的“2023中國證券業金牛獎”頒獎典禮上，長江資管榮獲“五年期短期純債型金牛資管計劃”、“五年期中長期純債型金牛資管計劃”和“一年期可轉債型金牛資管計劃”；旗下公募基金長江收益增強債券榮獲“五年期混合債券型（二級）金牛資管計劃”、長江紅利回報混合型發起式A榮獲“一年期股票多頭型金牛資管計劃”、長江智選3個月持有混合（FOF）榮獲“五年期FOF型金牛資管計劃”。

風險提示：投資有風險，投資者購買本公司產品之前，請務必認真閱讀產品法律文件。管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理產品，但不保證本產品一定盈利，也不保證最低收益。